鑒往知遠 2016廣東省貴金屬交易中心合規年會隆重舉行

他信你 發表于 2020-08-06 06:48:07 | 只看該作者
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1月8日,“2016廣東省貴金屬交易中心合規年會”在廣州隆重舉行,此次年會由廣東省貴金屬交易中心和廣東省貴金屬投融資協會聯合舉辦,主題為“合規經營之危機與應對”。來自廣東省貴金屬交易中心、廣東省貴金屬投融資協會、廣東貴金屬交易市場爭議調解中心、廣貴綜合類會員單位合規負責人及行業資深律師、仲裁委專家、法學博士等100余人出席了此次年會。



廣貴總裁張炯在年會的開幕致辭上首先向與廣貴一起堅守合規理念、倡導穩健經營、推進行業規范發展的同仁們表示了真切的感謝,然后向與會人員介紹了廣東省貴金屬交易中心在合規方面的管理政策及措施,包括制定《市場營銷管理辦法》、《投資者適當性管理辦法》、《投資咨詢操作指引》等相關規則制度,健全投資者開戶及交易流程,編撰《合規之聲》,強化合規檢查和合規培訓以及對違規違約行為進行嚴肅處理等。


之后,與會人員就“ 以數據透析客戶投訴”、”調解中心對于化解客戶投訴的作用及優勢”、“貴金屬現貨行業之法律分析”、“互聯網金融法律風險研究成果宣講”等問題進行了深入而全面的探討,廣貴會員單位的合規負責人也就各自在合規經營方面的經驗進行了分享。通過此次年會,從互聯網金融、大數據、現貨行業、法律法規等方面對廣東省貴金屬交易中心的合規工作進行了細致的梳理,也為接下來合規工作的開展提供了理論和實踐的基礎。


廣貴向來堅持合規經營原則,在整個行業內屬合規經營之典范。此次將合規探討作為開年大事,也足見廣貴在合規管理方面的堅定決心與切實行動。未來,廣貴將繼續秉承合規經營原則,進一步完善開戶及交易流程,不斷優化規則制度,全面推進會員單位合規管理機制的建立健全,幫助會員單位盡快搭建起合規管理體系,維護市場參與者的合法權益。





廣東省貴金屬交易中心
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